上海证券交易所

简介 上海证券交易所

上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。

上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。目前交易主机日处理能力为委托2900万笔，成交6000万笔，每秒可完成16000笔交易。 ^[1]

上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。 

组织结构 董事长耿亮

上证所下设办公室、人事（组织）部、党办纪检办、交易管理部、上市公司部、市场监察部、债券基金部、会员部、法律部、技术中心、信息中心、国际发展部、研究中心、财务部、稽核部、行政服务中心等十六个部门，一个临时机构－－新一代信息系统项目组，以及两个子公司上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。

历史沿革 上海证券交易所

1990年11月26日，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立，这是建国以来内地的第一家证券交易所。此前的中国人，只是从茅盾的小说 《子夜》及据此改编的电影中依稀对股票交易所有一点印象。开市那天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货交易，开业初期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主，同时进行股票交易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。

1990年12月19日上午，交易所举行开业典礼，当时的上海市市长朱镕基出席了开业典礼。上海证券交易所理事长李祥瑞授权总经理尉文渊在交易大厅敲响正式开市的第一锤，半小时后前市收市时已成交49笔，面额力5879008元。

股市真正火起来是1992年邓小平南巡之后，当年5月21日上海股票交易价格全部放开，由市场引导，结果从2 1日至23日，股票价格一飞冲天，3天内暴涨570%，这一天被称为中国股市真正诞生的一天。8月，深圳股票交易所发生了抢购股票风波，这是后话。

证券代码

上海证券交易所

2007年5月28日发布的《上海证券交易所证券代码分配规则》规定，上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为：0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务（发行、权益分配）、8备用、9B股。

发行与上市

上海证券交易所简称上证所股市发行与上市

上海证券交易所

600225 S*ST天香 关于召开股东大会暨相关股东会议的再次提示。

600705 S*ST北亚 临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议表决未通过《关于公司发行股份购买资产暨股权分置改革的议案》 。

600808 马钢股份 “马钢CWB1”认股权证的最后一个交易日为2008年11月14日，已于2008年11月17日停止交易，进入行权期，行权期为2008年11月17日至11月28日期间的十个交易日。2008年12月3日起，“马钢CWB1”认股权证将在上海证券交易所终止上市，予以摘牌。

600028 中国石化 公司关于发行不超过200亿元公司债券事宜已于2008年11月19日获得中国证监会发行审核委员会审核通过。

600137 浪莎股份 董事会通过关于公司非公开发行A股股票的方案；关于公司以自有资金向关联方购买资产的议案；定于12月5日召开2008年第一次临时股东大会。

600173 卧龙地产 公司的股票价格仍低于调整后的发行价格，截止到2008年11月19日，公司未能在中国证监会核准批文规定的六个月有效期内完成股票发行，因此本次发行方案自动失效。

600740 山西焦化 截至2008年11月20日，公司未能在有效时间内完成非公开发行股票，公司2008年度非公开发行股票方案的发行有效期已到，本次非公开发行股票方案不再具有实施的可能性，根据中国证监会有关规定，本次非公开发行股票方案自动失效。

600875 东方电气 增发A股提示：本次增发股份数量不超过6500万股，发行价格为20.50元/股，采取原A股股东优先配售与网上、网下定价发行相结合的方式进行。本次发行的优先认购日及网上、网下申购日均为2008年11月20日。

上海证券交易所

600997 开滦股份 增发A股提示：本次增发采取网上、网下定价发行相结合的方式进行。发行价格为11.24元/股；本次增发投资者申购日为11月20日。

600017 日照港 公司“07日照债”付息：每手“07 日照债”面值1000元派发利息为14元（含税）；付息债权登记日为11月26日；除息日为11月27日；兑息日为11月27日。

600117 西宁特钢 公司于2008年11月19日接到本公司控股股东西钢集团公司转来其第二大股东西部矿业集团有限公司的通知，西部矿业集团有限公司拟于近期将所持有的西钢集团公司39.44%股权（11亿元出资）转让给西部矿业股份有限公司。经西部矿业集团有限公司和西部矿业股份有限公司协商一致，确定交易标的价格为110 693.79万元。

600236 桂冠电力 据国家发展和改革委员会《国家发展改革委关于红水河大化水电站扩建工程项目核准的批复》，红水河大化水电站扩建工程项目获得批准。

600248 *ST秦丰 更正公告。陕西省高级人民法院解除了公司第二大股东陕西省种业集团有限责任公司持有的陕西延长石油化建股份有限公司1100万股限售流通股的冻结。

600279 重庆港九 董监事会同意选举熊维明为公司董事长；聘任李毓坚为公司总经理、周小雄为公司董事会秘书、邓红为公司证券事务代表；选举魏庆渝为公司监事会主席。临时股东大会同意重庆国际集装箱码头有限责任公司投资建设寸滩港区三期工程，并向重庆港务物流集团有限公司支付由其垫付的寸滩三期征地及工程前期测量勘察等费用；关于为重庆港九波顿发展有限责任公司800万元银行贷款提供担保的议案等。

600337美克股份 董事会通过了关于公司拟进行美国市场收购事宜的议案。

600378 天科股份 2008年11月17日，由于公司气体所所在地四川省双流县棠湖工业园区随着城市经济发展，已规划为二类住宅用地。在此进行气体生产已不能达到环境安全的标准。根据近期双流县环保局的要求，公司决定气体所全面停产。气体所从11月中旬停产后，公司将减少收入100万元，利润10万元。对公司2008年度的收入和利润影响相对较小。董事会对可行性方案审议通过和搬迁条件成熟后，再实施搬迁和恢复生产。

600432 吉恩镍业 临时股东大会通过关于吉恩镍业收购四子王旗小南山铜镍矿业有限责任公司98.5%股权暨关联交易的议案；关于为公司控股子公司新乡吉恩镍业有限公司借款提供担保的议案。2008年11月14日公司与加拿大Goldbrook公司在北京签署了《买卖特权和合资协议》 。

600570 恒生电子 董事会通过关于承诺向“面向金融领域的应用平台研制及产业化”项目进行资金配套的议案。

600599 熊猫烟花 中国人民共和国财政部和国家税务总局于2008年11月17日在其网站上联合发布了有关通知，自2008年12月1日起，将烟火制品的出口退税率由原来的5％提高到13％，本公司出口的商品也列入了这一商品范围。

异常波动

上海证券交易所--波动

600057 *ST夏新 公司股票连续三个交易日达到涨幅限制，经公司核实，公司前期披露的信息不存在重大需要更正、补充之处；公司不存在对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；公司及有关人员不存在泄漏尚未披露的重大信息的情形。

600131岷江水电 公司股票连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，公司目前正加快灾后生产设施的恢复重建工作，公司所属的铜钟电站、下庄电厂正式恢复发电的相关信息已于近日在相关媒体进行了公开披露。

600149华夏建通 公司股票连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达20%，公司及其控股股东预计未来三个月内有进行资产重组、收购、资产剥离等事项的意向，鉴于该事项存在不确定性，经公司申请，公司股票自2008年11月20日起停牌。

600268 国电南自 公司股票于连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，公司目前生产经营情况一切正常，不存在应披露而未披露的重大信息。

600289 亿阳信通 公司A股股票连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，公司目前经营情况一切正常，不存在应该披露而未披露的重大信息。

600421 ST国药 公司股票连续三个交易日触及涨幅限制，除公司已公开披露的信息外，本公司不存在其他应披露而未披露的重大影响股价敏感消息。

600608 *ST沪科 公司股票连续三个交易日触及涨幅限制，南京斯威特集团有限公司所持有本公司1550万股的限售流通股已被法院裁定划给无锡万方通信技术有限公司。有关过户等程序仍在进行之中。

600715 ST松辽 公司股票价格连续二个交易日触及跌幅(5%)限制，在这二个交易日中，同一营业部净卖出股数占当日总成交股数的比重30%以上，公司目前生产经营正常，除同日披露的关于第二大股东上海中润实业发展有限公司通过大宗交易系统出售公司股份外，无应披露而未披露影响公司股票交易价格异常波动的事宜。上海中润实业发展有限公司于2008年11月17日通过上海证券交易所大宗交易平台向戴纪明、张萍、傅敏芬、李娜、李鄤丁等五名自然人分别出售所持有的公司无限售条件流通股9530000股、5180000股、2920000股、2370000股及2425600股，合计出售22425600股。本次出售股份后，中润实业仍持有公司有限售条件流通股4361600股，占公司总股本的1.95%。

风险提示

上海证券交易所--风险提示

600071 凤凰光学 2007年11月22日，凤凰光学控股有限公司将其持有本公司限售流通股中12,000,000股质押给上海浦东发展银行南昌分行，2008年11月17日，凤凰光学控股有限公司就上述股权到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提前办理了解除质押的手续。

600120 浙江东方 2008年11月18日，本公司下属子公司浙江东方集团浩业贸易有限公司收到浙江省杭州市中级人民法院《民事案件应诉通知书》及起诉状等材料。原告方中国光大银行杭州分行因东方浩业与其之间的信用证纠纷向杭州中院提起诉讼，要求东方浩业向其支付欠款本金及利息合计5006972.05美元及律师费人民币166905元，同时承担案件诉讼费用。

600731 湖南海利 湖南海利高新技术产业集团有限公司于2007年11月2日将持有的本公司发起人限售流通股份中的44,000,000股质押给中国工商银行长沙市东塘支行，上述股权质押已于2008年11月18日解除。2008年11月18日，海利集团将其持有的本公司限售流通股份中的46,000,000股质押给中国工商银行股份有限公司长沙市东塘支行，质押期限为一年。

600962 国投中鲁 韩城中鲁果汁有限公司拟向交通银行北京阜外支行申请5000万元的贷款用于补充生产流动资金。本次贷款期限为2008年11月～2009年6月。公司为韩城中鲁果汁有限公司提供担保。

其它公告

上海证券交易所--交易公告

600050 中国联通 公司通过中国联通（BVI）有限公司控股的中国联合网络通信（香港）股份有限公司在香港公布了其2008年10月份统计期内业务发展数据表。

600060 海信电器 董事会通过公司股票期权激励计划（草案）等。

600141 兴发集团 广发证券委派张晋阳先生接替赵源先生担任本公司股权分置改革和非公开发行股票持续督导期间的保荐代表人。

600193 创兴置业 2008年10月8日，经中国证监会批准，陈榕生先生撤回了豁免要约收购申请。陈榕生先生承诺，本次购入股票产生的全部收益归本公司。

600208 新湖中宝 中国证券监督管理委员会同意本公司子公司新湖期货有限公司设立深圳营业部，该营业部名称为新湖期货有限公司深圳营业部，核准营业范围为商品期货经纪、金融期货经纪。

600215 长春经开 临时股东大会通过关于修订公司章程的议案等。

600251 冠农股份 2008年11月11日，公司持有20.3%股权的参股子公司——国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司120万吨钾肥项目正式投料试车，并于2008年11月18日正式产出产品。

600325 华发股份 定于12月6日召开2008年第四次临时股东大会。

600346 大橡塑 大连市人民政府国有资产监督管理委员会所持有的本公司49,787,400股国有股股股权无偿划转至大连市国有资产经营有限公司持有，上述股权无偿划转事宜的过户登记手续已于2008年11月18日办理完毕。

600382 广东明珠 公司第二大股东兴宁市友谊投资发展有限公司通报：该公司自2008年6月26日解除限售条件至11月19日收盘，通过上海证券交易所交易系统售出本公司股份无限售条件流通股7,466,330股，截至11月19日收盘，该公司尚持有本公司股份17,836,740股，占本公司总股本的5.22%。

600478 科力远 公司第三大股东江阴泽舟投资有限公司自2008年7月24日至2008年11月14日止共售出本公司股份2,886,000股。本次减持后，江阴泽舟投资有限公司共持有本公司股份11,257,059股，占公司总股本3.93%。

上海证券交易所--交易

600546 中油化建 公司于2008年11月19日接控股股东吉化集团公司通知，其近日拟对本公司的股权转让事项进行研究、论证。因上述事项需要与有关部门进行沟通，经公司申请，公司股票自2008年11月20日起停牌。

600548 深高速 自2008年11月21日起，本公司办公地址将变更为中国广东省深圳市福田区益田路江苏大厦裙楼2-4层，电话：86-755-82853300；公司2008年10月营运数据。

600562 高淳陶瓷 董事会通过关于聘请会计师事务所及其报酬的议案；定于12月11日召开2008年第一次临时股东大会。

600575 芜湖港 公司董事会关于2007年度报告财务信息的更正。

600716 ST耀华 停牌以来，秦皇岛市国资委已经开始对本公司的股权转让及资产重组事项进行研究、论证，各中机构也已进场工作，财务审计和资产评估等基础性工作已经展开。由于股权转让及资产重组事项尚存在很大的不确定性，公司股票继续停牌。^[2]

2006年大事纪要 上海证券交易所

1月4日 新上证综指正式推出
15日 证券技术大厦结构封顶
2月6日 发布修订后的《上海证券交易所债券交易实施细则》
27日 股改取得重大进展，股改公司市值占沪市总市值过半
2月 协助指数公司发布中证流通指数
3月 2日 资产支持证券在大宗交易系统调整为在全天交易时间转让
27日 新机房一期完工并投入使用
4月  第三代监察系统项目进入开发实施阶段
12-14日 耿亮理事长赴台湾出席第25届亚洲暨大洋洲交易所联合会（AOSEF）年会。
13日 上证180ETF正式成立，首发规模10.73亿元
5月8日 国债新质押式回购上市
12日 本所发布《股票上市规则》第5次修订稿，为《证券法》修订后的首次修订
15日 本所发布《上海证券交易所交易规则》
18日 上证180ETF上市
23日 终止天同证券本所会员理事单位资格
25日 长江电力认股权证在本所挂牌上市，这是《权证业务管理暂行办法》发布以来沪深证券市场第一个公司权证，也是本所暂停一年多后恢复融资功能
5月 首次公开发布本所自律监管工作年度报告
6月5日 发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
5-8日 耿亮理事长赴香港出席第31届国际证监会组织（IOSCO）年会。
17日 沪市第一家完成股改的公司--三一重工安排有限条件流通股上市
23日 因实施股权分置改革而暂停新股上市一年后首家新股--大同煤业上市
7月5日 中国银行A股在本所上市，募集资金200亿元
5日 本所开发的中国基金信息分类获得XBRL国际认证
18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式对外发布
18-27日 本所举办以“走进新一代”为主题的新一代交易系统全国巡回推介活动
28日 信息公司商业网站建设项目启动
8月9日 封闭式基金“基金兴业”终止上市交易，转为华夏平稳增长开放式证券投资基金，这是本所挂牌的封闭式基金首只顺利实现“封转开”
15日 为抑制过度投机，本所限制了国泰君安证券公司上海江苏路营业部一客户证券账户的“宝钢权证”交易，这是本所首次采取限制客户证券账户交易的处罚措施

上海证券交易所--交易情况

30日 宝钢股份认购权证到期行权，首只股改权证如期结束交易
9月8日 由本所等五家交易所联合出资的中国金融期货交易所正式挂牌
18-22日 协助中国证监会主办“国际证监会组织新兴市场委员会会议”
20日 本所与卢森堡证券交易所、蒙特利尔交易所、泛欧交易所签署合作谅解备忘录
10月 9日 尚未完成股权分置改革的公司股票简称前冠以“S”标记
15-17日 耿亮理事长赴巴西出席第46届世界交易所联合会（WFE）会员大会和年会。本所当选WFE董事会成员，耿亮理事长为WFE董事。
23日 与纳斯达克股票市场签署合作谅解备忘录
27日 中国工商银行A股上市，募集资金466亿，为本所开业以来最大的一次筹资活动。该公司股票也第一次实现了A H股同步、同价发行、上市。
11月8日 证券大厦新机房全面完工并正式启用。

总经理张育军

14日 为防范风险，提示市场理性投资，本所首次对权证采取盘中停牌监管举措，对“武钢JTP1”采取了盘中临时停牌措施。
17日 上证红利ETF正式成立，首发规模22.23亿元
29日 马钢股份认股权证及其公司债在本所挂牌上市，这是沪深证券市场第一只由“分离交易可转债”分离出来的公司权证和公司债
12月9日 本所举办“完善独立董事制度国际研讨会”
19日 本所“公众咨询服务热线”揭牌
28日 本所举办“‘两法’实施一周年座谈会”

地位与前景

经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2008年年底，上证所拥有864家上市公司，上市证券数1184个，股票市价总值97251.91亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。
迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，为建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所开启新的篇章。 ^[1]

• 发布于02-01
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