2023券商分类评价结果出炉 重中之重是什么 合规导向

2023年券商分类评估结果于9月2日正式工，全行业目前有140家证券公司，其中A类公司所占的比例是50%、B类公司所占的比例是40%、C类公司所占的比例是10%，有14家公司是AA级。

证券公司进行分类评价主要是根据以证券公司持续合规的状况，和风险管理的能力为基础与公司的业务发展情况相结合，按照分类监管的相关规定所作出的评价，对证券公司的类别进行确定。相关人士表示证券公司规范稳健发展的根基是合规风控，这一点在评价当中占据着重中之重的位置。

对证券公司进行分类评价，要坚持零容忍严监管的原则，将各类监管的主体和各类情形的范围扩大。具体来说此次进行评价时是针对各个证券公司，各类境内外的子公司、分支机构、主要业务人员和董监高人员各类主体采取监管措施、行政处罚、立案调查、以及自律措施等各类情形全部属于平价的范畴。